经纪业务总部-合规风控岗

赵玺人事部聊一聊

最近在线时间：2020-09-23 13:09

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地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

职位描述

到岗时间：1个月之内婚况要求：不限婚况（一）岗位职责 1、对经纪业务和职能管理所涉制度、授权、流程进行合规与风控审核，并对执行情况和有效性进行检查评价，及时提出改进和完善意见；
2、跟踪涉及经纪业务的法律、法规、监管政策和自律规范的最新进展，督促本部门及时更新修订相关制度；
3、对本部门业务开展情况、员工执业行为、重要风险限额指标进行动态监控并及时预警；
4、及时跟踪、督促相关人员处置合规和风险控制部的各种风险警示信息，并向合规和风险控制部反馈处置措施及结果；
5、对经纪业务新产品、新业务及重要项目进行初步合规审查和风险评估；
6、对本部门人员提供合规咨询，对咨询事项难以作出判断的，应按照公司规定程序向合规和风险控制部及合规总监、首席风险官提起咨询；
7、完成信息隔离墙和反洗钱相关工作；
8、公司制度规定的其他合规和风险管理职责；
（二）任职要求 1、大学本科以上学历，财务、金融、法律相关专业毕业；
2、3年以上证券行业运营管理工作经验，熟悉与证券经纪业务相关的法律、法规及各项监管政策与自律规范，熟悉与经纪业务相关的各项制度和业务操作流程，具备履行合规管理和风险管理相适应的专业知识和技能；
3、通过证券从业资格考试；
4、具有良好的职业道德，在业内任职期间无违法、违规行为，无不良记录；
5、具备较强的管理、沟通能力和风险防范意识，具有较强的工作责任心，为人公正、诚实守信、勤勉尽责；

求职提醒：求职过程请勿缴纳费用，谨防诈骗！若信息不实请举报。

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